Áreas de práctica 03 — Cumplimiento Regulatorio Servicios de cumplimiento
Registro ante la Unidad de Análisis Financiero (UAF).
Registro ante la Superintendencia de Sujetos No Financieros (SSNF).
Elaboración y actualización de Manuales de Cumplimiento.
Elaboración y actualización de políticas y procedimientos.
Gestión y evaluación de riesgos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (BC/FT/FPADM).
Procedimientos de Debida Diligencia.
Conocimiento del cliente y beneficiario final.
Organización y actualización de expedientes de cumplimiento.
Capacitación del personal, con certificación de participación.
