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Áreas de práctica 03 — Cumplimiento Regulatorio
Cumplimiento que protege su empresa y fortalece su operación.
Ayudamos a empresas y sujetos obligados a implementar, mantener y actualizar sus programas de cumplimiento conforme al marco regulatorio aplicable en Panamá.
Nuestro trabajo comprende la identificación de riesgos, elaboración de políticas y procedimientos, documentación de controles y capacitación del personal.
Servicios de cumplimiento
- Registro ante la Unidad de Análisis Financiero (UAF).
- Registro ante la Superintendencia de Sujetos No Financieros (SSNF).
- Elaboración y actualización de Manuales de Cumplimiento.
- Elaboración y actualización de políticas y procedimientos.
- Gestión y evaluación de riesgos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (BC/FT/FPADM).
- Procedimientos de Debida Diligencia.
- Conocimiento del cliente y beneficiario final.
- Organización y actualización de expedientes de cumplimiento.
- Capacitación del personal, con certificación de participación.
- Asesoría legal en materia de cumplimiento.